今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况九游从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况九游债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·“银杏”已加强为台风级，继续增强并转向偏西方向移动
• ·梅州250个受灾行政村恢复“村村通电”
• ·广东人惊了！炒菜加香精造“锅气”？可能还吃不出来→
• ·内地将提高自香港、澳门进境居民旅客携带行李物品免税额度
• ·“银杏”已加强为台风级，继续增强并转向偏西方向移动
• ·推进文明旅游工作 创建“天府旅游名县”
• ·龙舟赛道百舸争流，佛山南海“龙超”凭啥成“顶流”？
• ·车主注意！梅汕高速部分车道19日10时起实施交通管制
• ·新妨碍！汕梅高速改扩建名目全线首段路面水稳底下层试验段乐成铺筑
• ·获2023年度国家最高科学技术奖，来自深圳的他有何过人之处？
• ·梅州平远县受灾情况公布
• ·企业总经理：国庆期间不停产 红红火火赶订单
• ·国考报名确认已开始 11月6日24时截止
• ·教育部：规范做好毕业去向登记，开展省校两级就业数据自查
• ·大水退去，梅江临河村庄加紧抽水排涝
• ·做好隧道贯通工作 助力成雅快速通道建设